為促進民營企業加快轉型升級步伐，助推我省全面深化改革，近年來，省工商聯成立專題調研組，深入省轄市、直管縣和部分行業商會，通過召開座談會，發放調查問卷，深度走訪等方式，對民營企業轉型升級情況進行了調研。調研顯示，隨著全面深化改革的逐步深入、資源能源約束的不斷增強、日益激烈的市場競爭倒逼民營企業轉型升級，一些民營企業通過轉型升級已經走上了發展的快車道。但是，仍有部分民營企業存在不敢轉、不愿轉、不會轉的實際障礙，需要進一步給予引導、扶持。

一、我省民營企業轉型升級現狀

本次調研，共發放調查問卷728份，回收有效問卷602份，占發放問卷總數的82.7%。

（一）我省民營企業轉型升級呈現四大積極態勢

1、民營企業轉型升級意愿顯著增強。有420家企業在“轉型對企業的迫切程度”選項中，選擇了“迫切”以上的選項，占69.8%。423家經歷過或者考慮過轉型升級，占70.3%。

2、高成長性產業成為企業轉型升級的主攻方向。有288家企業在“未來可能進入的產業”選項中選擇進入高成長性產業，占47.8%。其中，103家選擇了高新技術產業，占17.1%；88家選擇了節能環保產業，占14.6%；50家選擇了健康休閑產業，占8.3%；47家選擇了高成長性服務業，占7.8%。

3、企業家素質在企業轉型升級中的作用越來越受到重視。有246家企業希望通過提升企業家素質推動企業轉型升級，占40.9%，居未來兩年企業發展規劃的第1位。

4、民營企業轉型升級初見成效。已經經歷過轉型升級的278家樣本企業中，2013年平均利潤增長率為13.3%，超過全省民營企業利潤增長率8.5%的平均水平。

（二）我省民營企業轉型升級存在的突出問題 

1、自主創新能力有待增強。在專利技術方面，僅有153家企業擁有專利，占25.4%。在產學研合作方面，與大專院校和科研院所具有實質性合作的267家，占44.4%；聘請大專院校或研究機構做兼職技術顧問的200家，占33.2%。

2、轉型升級存在政策障礙。77.6%的企業認為政策扶持不到位，其中，財政金融支持力度不夠、土地利用政策不完備、人才引進政策不完善占前3位。

3、要素制約進一步凸顯。民營企業轉型升級面臨的困難主要集中在高端人才缺乏、資金投入過大、土地限制等方面。

二、制約民營企業轉型升級的主要因素

調研發現，受市場環境以及自身素質制約，民營企業仍面臨“人才難招、資金難借、市場難開拓、政策難享受”等困難，產生這些問題的原因主要是：

（一）思想認識方面

1、轉型升級意識不夠強。我省不少企業仍存在小富即安、小富求穩思想，對企業的長遠發展和潛在危機認識不足；不少企業擔心引入現代企業管理制度容易使“肥水流入外人田”，在一定程度上制約了企業發展活力。

2、存在一定畏難情緒。我省民營企業多屬勞動密集型行業，轉型升級壓力較大。一是這些行業大多都面臨著行業產能過剩的壓力，企業的轉型升級更多的是生存倒逼所至；二是這些行業發展成熟度較高，大的市場競爭格局基本形成，技術創新的空間也相對有限。

（二）要素供給方面

1、人才短缺。調研顯示，80%的民營企業反映人才缺乏，高端人才、管理人員、技術工人缺口較大。

2、資金壓力大。轉型升級往往需要投入大量的資金，而民營企業普遍面臨資金不足問題。除了極個別發展前景好、成長速度快的民營企業有可能在證券市場上獲得融資，大多數民營企業只能依靠銀行貸款和自籌資金。

3、發展用地難。調研顯示，近半數企業反映土地限制了企業轉型升級。一是土地供應量有限，國家嚴格的土地調控政策以及對大項目用地優先保障，使小微企業用地更加困難。二是用地政策上靈活性相對不足，使企業無法獲得所需用地。

（三）發展環境方面

1、市場進入難。河南洛陽乾禾儀器公司研發的油井遠程功圖測量儀、微米級精度球柵尺等產品能夠改變我國油田采油依靠人工測量的現狀，較大程度提高油井生產效率。由于不能進入石油企業的采購目錄，市場開拓舉步維艱。

 2、公平競爭環境還未建立。鄭州安圖綠科生物工程有限公司反映，同樣一個試劑，進口收費230元，國產收費30元，并且國產項目每個省都需單獨報批，檢測合格后，還要用國外產品進行測試，加大了企業生產成本。

3、發展配套有待加強。企業認為在設施配套、產業配套、生活配套方面仍需加大力度。我省一些行業和部分區域雖然初步形成了產業集群，但集群效應不明顯，產業鏈不夠完善，公共技術服務平臺較少。

三、促進民營企業轉型升級的建議

民營企業轉型升級離不開政府的積極引導和政策支持。要緊緊圍繞民營企業轉型升級的關鍵制約要素，切實強化政府服務，加大政策支持力度。

（一）加強宣傳引導，進一步提高民營企業對轉型升級重要意義的認識

加快轉變經濟發展方式，是我國經濟社會發展面臨的重在戰略任務，是應對國際經濟形勢深刻變化的必然選擇、是打造中國經濟升級版的內在要求，也是我省實現跨越發展的必由之路。應進一步加大宣傳力度，提高民營企業對轉型升級重要意義的認識。

（二）圍繞要素制約，構建人才、資金、土地支撐體系

1、加大人才培養引進力度，構建專業人才支撐體系。一是重視民營企業人才發展的頂層設計，把民營企業中優秀人才隊伍建設納入我省人才發展規劃。二是把現有分散的培訓資源整合起來，實現民營企業家教育培訓的科學化、系統化、規范化。三是建立人才幫扶機制。由組織部門每年公開選派一批機關干部到民營企業掛職幫扶，進一步探索新形勢下為民營企業提供人才服務的有效方法和途徑。四是建立人才雙向流動和兼職制度。逐步統一企事業單位的人才基本保障制度，消除人才雙向流動體制障礙，鼓勵更多人才向民營企業集聚。五是建立科研院所和高校科技資源平臺的共享機制，推進科技資源向企業開放共享。六是推進我省人才服務保障體系建設，優化人才工作和生活環境，確保各類人才引得進、留得住。

2、加大財政金融支持，構建發展資金支撐體系。一是省財政每年可安排一定比例的資金支持民營企業轉型升級。二是在有關部門網站開設專欄，把相關專項扶持資金的申報條件、范圍、程序向社會公開，積極幫助民營企業爭取資金支持。三是建立銀行綠色貸款通道，針對民營企業貸款特點，改進貸款管理方式，切實提高辦貸效率。四是健全抵押擔保制度，完善知識產權等無形資產評估、擔保、質押貸款機制，支持運用知識產權質押扶持民營企業發展。五是加快推進中小民營企業上市資源培育和服務工作，以中小企業板為平臺，促進我省民營企業健康發展。

3、用足用活土地政策，構建企業用地保障體系。切實重視土地限制問題，科學統籌處理好企業轉型升級過程中出現的一系列土地問題，最大限度地發揮政策的效能，幫助那些有發展意愿、有發展前景、處于轉型升級關鍵階段的民營企業，解決好發展用地問題。

（三）完善機制、強化服務、進一步營造推進民營企業轉型升級創新發展的良好環境

1、建立黨委、政府領導與重點民營企業、行業商會聯系制度。主要領導定期到民營企業、行業商會走訪調研，了解情況指導工作。

2、建立黨委政府與民營企業對話機制。圍繞不同主題每半年召開一次民營企業座談會，黨委政府主要領導和有關部門負責人應親自參加，直接聽取民營企業的訴求和愿望，為民營企業健康快速發展營造良好環境。

3、建立非公有制經濟有關政策落實情況督查反饋機制。定期對已出臺的政策逐條逐項督促檢查，推動各項政策措施落實到位。

4、轉變政府職能，不斷提高對民營企業的服務水平和辦事效率，使市場機制、企業行為和政府作用形成合力，共同推進民營企業轉型升級。一是強化涉企服務意識，努力做到應辦盡力、該辦早辦、簡化手續、減少環節，為民營企業提供便捷服務，主動幫助企業解決生產經營中的困難和問題。二是加快民營企業公共服務平臺建設。三是完善民營企業信息服務網絡。四是支持工商聯及行業商會發揮優勢作用，為民營企業提供培訓、融資、科技、法律、信息咨詢等服務，增強民營企業的自主創新能力和可持續發展能力。

課題主持人：高璇(河南省社會科學院)

課題參加人：李莉  林園春  石濤  安媛  張濤  郭雪白