一、河南省科技產(chǎn)業(yè)升級的現(xiàn)狀與問題

（一）現(xiàn)狀與問題

1 現(xiàn)狀：(1)科技產(chǎn)業(yè)升級的步伐加快。高新區(qū)級別和數(shù)量在大幅度提高,科研投入與產(chǎn)出在穩(wěn)步增加,一些高新區(qū)正在努力建成高新城。(2)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在該產(chǎn)業(yè)升級中的作用逐步加大。承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)對地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)較大，也帶動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)升級。(3)正踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)升級之路。除加大力度重點(diǎn)支持一些科技專項(xiàng)外，首期設(shè)立5億元的科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資基金和5億元的鄭洛新自主創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)啟動(dòng)資金，點(diǎn)燃創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)導(dǎo)火索；新培育科技型中小企業(yè)557家，新增新“三板”掛牌企業(yè)48家。(4)該產(chǎn)業(yè)升級的軟環(huán)境在改善。出臺了《省委省政府關(guān)于加快自主創(chuàng)新體系建設(shè)促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的意見》（2013）、《關(guān)于深化科技體制改革推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展若干實(shí)施意見》（2015）等政策。(5)升級作用明顯。近幾年來，河南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)年增速維持在20%，其中高新區(qū)達(dá)30%，遠(yuǎn)高于全省工業(yè)增加值平均水平。

2 問題：(1)仍未徹底擺脫粗放型的發(fā)展模式。仍以土地和財(cái)政稅收優(yōu)惠政策招商引資, 大量圈占土地,鋪大攤子；引入項(xiàng)目科技含量不高，重視新項(xiàng)目引進(jìn)，不重視后續(xù)研發(fā)投入；創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺搭建不力，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平?jīng)]有大的提高。(2)升級模式與路徑不適應(yīng)新常態(tài)下的要求。科技產(chǎn)業(yè)升級存在承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備、新建科技項(xiàng)目等路徑依賴，這種模式不適應(yīng)新常態(tài)的要求，無法實(shí)現(xiàn)該產(chǎn)業(yè)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型和集約型升級。(3)人才支撐政策有待進(jìn)一步改進(jìn)。比如剛性的中高級職稱比例和僵化的用人機(jī)制使職稱晉升人員工資得不到兌現(xiàn)，一些歷史遺留問題沒有得到妥善解決；重視人才引進(jìn)，卻不重視后續(xù)管理，不利于激發(fā)其潛能。(4)績效有提升的空間。比如，一些知名企業(yè)的加工基地，卻沒有借助研發(fā)投入產(chǎn)生溢出效益；一些科技型企業(yè)有技術(shù)強(qiáng)項(xiàng)，經(jīng)營水平制約著績效提升。

（二）制約因素

1.一些官員急功近利覌念強(qiáng)；2.政府在資源供給和需求激發(fā)管理上不到到位，對科技產(chǎn)業(yè)智力資本投入不到位；3.科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在粗放型成長路徑依賴；4.升級模式割裂了開放式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新間關(guān)系。

一、開放式自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)升級模式與路徑模型

(一）內(nèi)涵及其優(yōu)勢

該模式為自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式和開放式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式的有機(jī)結(jié)合；其優(yōu)勢在于摒棄了傳統(tǒng)封閉式自主創(chuàng)新模式中不考慮充分利用外界資源的“內(nèi)部創(chuàng)新自閉癥”缺陷，也克服了過分地強(qiáng)調(diào)利用外部資源而引起的“創(chuàng)新對外依賴癥”弊端。

（二）理論模型

開放式自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式實(shí)質(zhì)是科技產(chǎn)業(yè)升級一般模式的升級版。其主要包括兩類：1.自主創(chuàng)新能力提升+開放式創(chuàng)新型科技產(chǎn)業(yè)升級模式，即自主創(chuàng)新能力導(dǎo)向模式或經(jīng)濟(jì)效益與技術(shù)能力雙導(dǎo)向驅(qū)動(dòng)模式或多元溢出效應(yīng)牽動(dòng)模式加上開放式創(chuàng)新內(nèi)容的升級版；2.開放資源引入+自主創(chuàng)新能力提升型牽動(dòng)模式，即開放資源引入模式和軍民融合牽動(dòng)模式的基礎(chǔ)上增加其自主創(chuàng)新成分的一種升級模式。

（三）有效模式與路徑

1 有效模式：在市場機(jī)制與政府引導(dǎo)雙力驅(qū)使下，科技型企業(yè)充分利用外部技術(shù)與管理等創(chuàng)新資源，激發(fā)內(nèi)部創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)的升級，以此帶動(dòng)全省科技產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)由粗放型經(jīng)營向集約型升級，帶動(dòng)該產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向生態(tài)、科技型產(chǎn)業(yè)。

2 有效路徑：圍繞著提升科技產(chǎn)業(yè)核心競爭能力目標(biāo)，借助于多元化開放式自主創(chuàng)新運(yùn)作方式，有效地排除項(xiàng)目運(yùn)作的致命誘因，在提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，全面提高我省科技產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

3具體路徑：(1)自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型關(guān)鍵技術(shù)嫁接牽引升級途徑；(2)自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)并購牽引途徑；(3)產(chǎn)學(xué)研用合作牽動(dòng)途徑；(4)自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型對外投資牽動(dòng)升級途徑；(5)自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型對外協(xié)同創(chuàng)新牽動(dòng)升級途徑；(6)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)升級路徑。

三、開放式自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)升級模式與路徑之案例

（一）德國市場與政府雙協(xié)調(diào)驅(qū)動(dòng)型模式與路徑

1.專門出臺配套傳統(tǒng)制造業(yè)升級的財(cái)稅政策，即地區(qū)財(cái)政平衡和落后產(chǎn)業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼制度，加速落后產(chǎn)業(yè)升級；2.注重培育協(xié)會(huì)和聯(lián)合會(huì)等社團(tuán)組織，發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；3.做好職業(yè)技術(shù)教育，為產(chǎn)業(yè)升級儲(chǔ)備復(fù)合型人才；4.力推世界制造強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)，培育隱形冠軍；5.政府與市場兩只手同時(shí)發(fā)揮作用，政府依照市場機(jī)制來制訂政策，不搞抓大放小，也不迎合領(lǐng)導(dǎo)思維，采用社會(huì)合作主義的協(xié)商干預(yù)形式。

（二）國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)開放式自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型模式與路徑案例

1 美國硅谷的市場主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)模式與路徑

 (1)能吸引世界各地高學(xué)歷人才；(2)著名大學(xué)和科技投入積累了雄厚的技術(shù)創(chuàng)新底蘊(yùn)；(3)擁有包容性、推崇創(chuàng)業(yè)、容忍失敗、鼓勵(lì)冒險(xiǎn)的創(chuàng)業(yè)文化，以及適應(yīng)于高科技產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)應(yīng)用的管理模式；(4)培育了發(fā)達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)投資保障體系；(5)擁有發(fā)達(dá)的企業(yè)孵化專業(yè)服務(wù)體系。

2 臺灣新竹和廣東佛山的政府主導(dǎo)驅(qū)動(dòng)模式與路徑

(1)臺灣：政府在園區(qū)投入、制定政策、服務(wù)與管理、科學(xué)規(guī)劃等方面起到主導(dǎo)作用；園區(qū)管理部門從硬件（基礎(chǔ)設(shè)施、高效的行管機(jī)構(gòu)和服務(wù)保障體系）和軟件（資金扶持、稅收和土地廠房優(yōu)惠等）兩方面加大園區(qū)建設(shè)的力度；構(gòu)建了高效的產(chǎn)學(xué)研及產(chǎn)業(yè)化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

 (2)佛山：創(chuàng)建“院市” 合作機(jī)制；以技術(shù)升級為動(dòng)力加速園區(qū)項(xiàng)目合作和人才引進(jìn)；構(gòu)建為企業(yè)服務(wù)的信息平臺，即云服務(wù)平臺、科技成果檢索平臺及有效的信息發(fā)布渠道。

(三) 企業(yè)開放式自主創(chuàng)新模式與路徑成功案例

1 中集集團(tuán)實(shí)施開放式自主創(chuàng)新案例

依靠成本領(lǐng)先起步，構(gòu)建自主創(chuàng)新型文化與制度，采用開放式、全球化創(chuàng)新：高起點(diǎn)引進(jìn)、高速度吸收、高水平超越、高起點(diǎn)引進(jìn)，借助于全球化開放式創(chuàng)新平臺實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，獲得其產(chǎn)業(yè)升級。

2 新日鐵與國內(nèi)外同行技術(shù)合作創(chuàng)新案例

新日鐵與國內(nèi)外鋼鐵企業(yè)，在尊重自主經(jīng)營基礎(chǔ)上，在原料采購、供應(yīng)板坯、交叉持股、聯(lián)合開發(fā)等方面，推進(jìn)多項(xiàng)合作項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)利益共享和提升雙方企業(yè)價(jià)值，改變了同行是冤家的慣例。

3美國紐柯公司與生產(chǎn)裝備供應(yīng)商合作開發(fā)新技術(shù)的案例

美國紐柯公司與澳大利亞 BHP、 日本 IHI 合作創(chuàng)新 Castrip 工藝長達(dá)10年，雙方攻克了多個(gè)技術(shù)難關(guān)，走出技術(shù)依賴于他人的困境。

四、開放式自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)河南省科技產(chǎn)業(yè)升級的對策

（一）深化科技產(chǎn)業(yè)管理體制和機(jī)制改革

1.深化科技產(chǎn)業(yè)管理體制改革。要強(qiáng)化政府的產(chǎn)業(yè)管理規(guī)劃和服務(wù)職能，廣納基層專家充實(shí)智囊團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建杜絕尋租的項(xiàng)目審批機(jī)制。2.加大科技產(chǎn)業(yè)政策創(chuàng)新。升級目標(biāo)由追求效益向兼顧效益、科技、生態(tài)和國防等多元化溢出效應(yīng)轉(zhuǎn)變，實(shí)行吸引全社會(huì)參與自主創(chuàng)新和跟蹤追責(zé)的產(chǎn)業(yè)扶持政策。

（二）借“供給側(cè)”改革推動(dòng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)上新臺階

1.深化科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部體制改革。要建立高級人才的選拔、流動(dòng)和淘汰機(jī)制，深化高校、科研單位在職稱評定、職務(wù)任用等方面改革。2.要制定完善行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)營管理規(guī)范，要建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。3.要強(qiáng)化人力資本投入，要加大人才引進(jìn)力度，為創(chuàng)新型人才搭建更多的舞臺。

（三）強(qiáng)力搭建企業(yè)對外協(xié)同創(chuàng)新平臺

1.要重視國際技術(shù)交流與合作，從戰(zhàn)略和組織層面上給予國際技術(shù)合作與交流工作支持。2.提高我省國際合作與交流的層次。要重點(diǎn)支持企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)在雙高領(lǐng)域的合作創(chuàng)新，還要搭建高層次的對外協(xié)同創(chuàng)新平臺。3.強(qiáng)化對外協(xié)同創(chuàng)新管理。要設(shè)立合作創(chuàng)新門檻,防止低水平的重復(fù)創(chuàng)新和技術(shù)虛入。

（四）力推政策工具創(chuàng)新

1.稅收杠桿政策。即對企業(yè)引進(jìn)技術(shù)消化、吸收和再創(chuàng)新的全過程給與稅收扶持。2.科技投入政策。即專項(xiàng)資金重點(diǎn)化扶持、政府出資引導(dǎo)社會(huì)投資、政府采購自創(chuàng)新品、收入分配制度改革等支持協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)。3.金融支持政策。運(yùn)用利率杠桿、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金、財(cái)政科研投入杠桿化運(yùn)作以及與組建科學(xué)基金管理公司等重點(diǎn)支持關(guān)鍵領(lǐng)域開放自主創(chuàng)新活動(dòng)。

（五）努力抓好鑄造“隱形冠軍”工程

1.政府要?jiǎng)?chuàng)建“隱形冠軍”的培育環(huán)境。要轉(zhuǎn)變急功近利式的名牌企業(yè)培育模式，做好隱形冠軍的育苗培育，為“種子選程”提供更多的成長空間。2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)為成為隱形冠軍做出不懈的努力。要樹立一種勇當(dāng)世界老大的信心和勇氣，在經(jīng)營策略上體現(xiàn)從專注到偏執(zhí)，積極參與世界頂級業(yè)務(wù)的競爭，努力締造專業(yè)帝國。

課題主持人：范建民（鄭州輕工業(yè)學(xué)院）

課題參加人：李軍紅 陳淑萍 張  勇  陳要立 崔亞娟 邢慧瓊